金客”。經(jīng)檢察機關審查認定，從2005年7月到2008年6月26日案發(fā)，世紀黃金公司的網(wǎng)上交易平臺上共存在客戶1217名，共產生交易176579筆，放大后交易金額總數(shù)為583億余元，其中放大5倍以上(含5倍)的交易占總交易金額的99.9%。三年間，世紀黃金公司共向客戶收取黃金交易定金2.75億余元，從中獲取利息(即“倉儲費”)6800余萬元，獲取手續(xù)費(即“網(wǎng)絡使用費”)5700余萬元。

　　不過，張勇畢竟做賊心虛。2006年4月，北京炒金客戶王先生被世紀黃金公司強行平倉造成虧損后，明確告知張勇，自己發(fā)現(xiàn)世紀黃金公司經(jīng)營的是黃金期貨，并要求賠償損失，否則就要向公安機關報案。張勇只得息事寧人，賠了王先生400萬元了事。此后，張勇為了規(guī)避法律，將客戶協(xié)議書中“強行平倉”等期貨專業(yè)術語去掉，但交易規(guī)則仍沒多少變化。為了逃避查處，張勇還從公司支出近300萬元到北京“跑關系”。

　　除了非法經(jīng)營黃金期貨，張勇還推銷理財產品，夢想打造自己的“黃金帝國”。2007年6月至2008年6月，張勇屬下的公司向不特定的社會公眾推銷“世紀黃金1號”“世紀黃金2號”現(xiàn)貨黃金集合理財?shù)榷喾N理財產品，共與169名客戶簽訂理財協(xié)議181份，收取資金共計2000余萬元。張勇將經(jīng)營這些理財產品所得的2000萬元資金以公司的名義投往北京國投和上海典金公司，進行黃金投資。幸好，案發(fā)后這些投資被公安機關依法凍結，并發(fā)還給客戶，才沒有造成大的損失。

群眾舉報，“黃金夢”做到盡頭

　　2006年12月以來，杭州警方不斷接到客戶反映，世紀黃金公司在互聯(lián)網(wǎng)上設立了電子化的黃金交易平臺，招徠客戶進網(wǎng)交易，從中牟取暴利，不少客戶損失慘重。

為查清世紀黃金公司的真實內幕，警方于2007年1月12日起受理群眾報案，收集交易記錄等相關資料，匯總后遞交浙江省證監(jiān)局、中國人民銀行杭州中心支行等監(jiān)管部門，要求予以查處認定。

　　同年4月15日，新的《期貨交易管理條例》正式實施，浙江省證監(jiān)局對世紀黃金電子化交易模式進行調查后，于7月下文給浙江省金融辦，認定該公司的電子化交易模式屬于變相期貨交易行為。警方據(jù)此于2007年11月30日以該公司涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。

　　此后，世紀黃金公司網(wǎng)上平臺進行的黃金交易也被中國證監(jiān)會認定為非法期貨交易。2008年6月26日，張勇、王劍平被公安機關以涉嫌非法經(jīng)營罪刑事拘留，張勇和他的世紀黃金公司的“黃金夢”終于做到了盡頭。

　　2008年的最后一天，杭州市上城區(qū)檢察院收到了公安機關移送審查起訴的這起特大非法經(jīng)營黃金期貨案后，當即成立了由分管副檢察長及公訴科骨干力量組成的辦案小組，并確定公訴科副科長田濤和業(yè)務骨干田晶作為此案的具體承辦人。

　　面對近4萬頁的200冊偵查卷宗、1000多名證人的證言、完全陌生的黃金期貨和網(wǎng)上交易等知識、錯綜復雜的案情，兩名承辦人在惡補相關知識后，通過反復閱卷、討論，及時對證據(jù)進行了審查和固定，并退回公安機關補充偵查，終于順利將此案提起公訴，提交審判。

　　是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營期貨成庭審焦點

　　盡管在庭審之前控辯雙方進行了證據(jù)開示，但是庭審仍然出乎意料的激烈，焦點在于世紀黃金公司的網(wǎng)上交易平臺是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營期貨。

　　張勇、王劍平雖然對起訴書中的事實沒有異議，但都認為世紀黃金公司做的是合法的現(xiàn)貨黃金買賣，而不是非法經(jīng)營期貨交易。他們的辯護律師也都作無罪辯護，認為世紀黃金公司沒有非法經(jīng)營黃金期貨的主觀故意，是合法的現(xiàn)貨延遲交付交易，甚至搬出了世紀黃金公司與遂昌金礦、山東蓬萊金礦的金條加工業(yè)務合同，試圖證明該公司確是進行黃金現(xiàn)貨交易。同時，他們認為相關主管機構是默許世紀黃金公司經(jīng)營行為的。

　　對此，公訴人當庭指出，為了逃避處罰，張勇在有關網(wǎng)上交易黃金的宣傳廣告和有關協(xié)議中極力回避“期貨交易”專業(yè)術語，恰恰是欲蓋彌彰。世紀黃金交易平臺業(yè)務事實上已經(jīng)具備了期貨交易中的“放大交易”和“強行平倉”兩大本質特征。我國《期貨交易管理條例》第八十九條規(guī)定，具備保證金制度和當日無負債制度的，且放大保證金的倍數(shù)在5倍以上的，即為變相期貨交易。同時，公訴人還出示了包括公安機關扣押的該公司大量物證、書證、被害人證詞和被告人的有罪供述，以及中國證監(jiān)會、浙江省證監(jiān)局的認定書等關鍵證據(jù)予以回擊。

　　公訴人認為，被告單位世紀黃金公司，在其直接負責的主管人員張勇的決策和其他直接責任人員王劍平的具體操作下，未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為觸犯了刑法第二百二十五條;張勇作為世紀黃金公司的股東和實際出資人，在公司成立后抽逃其出資，數(shù)額巨大，其行為觸犯了刑法第一百五十九條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當分別以非法經(jīng)營罪、抽逃出資罪追究其刑事責任。

　　至8月11日下午3點25分，庭審宣布結束，法院將擇日宣判。

　　相關行政機關執(zhí)法不嚴是犯罪得逞、損失擴大的客觀原因